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省商務(wù)廳開(kāi)展2017年度拍賣(mài)企業(yè)監(jiān)督核查工作通知

編輯：佚名 　 發(fā)布時(shí)間：2018/2/23 9:02:54　瀏覽次數(shù)：3236次

遼商審批函〔2018〕30號(hào)

各市商務(wù)主管部門(mén)：

為規(guī)范拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，維護(hù)拍賣(mài)秩序，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，依據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》、商務(wù)部《拍賣(mài)管理辦法》（商務(wù)部2004年第24號(hào)令）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就開(kāi)展2017年度拍賣(mài)企業(yè)監(jiān)督核查工作的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、組織實(shí)施

省商務(wù)廳依法組織全省拍賣(mài)企業(yè)監(jiān)督核查工作，并按照減少環(huán)節(jié)、優(yōu)化流程、提高服務(wù)水平的要求，委托各市商務(wù)主管部門(mén)具體負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)拍賣(mài)企業(yè)的自查、監(jiān)督核查材料的審查和核查結(jié)果認(rèn)定工作。

二、核查企業(yè)范圍

2017年12月31日前在省內(nèi)（轄區(qū)內(nèi)）依法取得從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)許可的企業(yè)及其分公司。

三、核查時(shí)間安排

核查工作從2018年1月29日開(kāi)始，到3月31日結(jié)束。分為三個(gè)階段進(jìn)行：

（一）企業(yè)自查與數(shù)據(jù)核對(duì)階段（1月29日—3月16日）。拍賣(mài)企業(yè)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章要求進(jìn)行自查，指定專(zhuān)人整理相關(guān)數(shù)據(jù)及核查材料，填寫(xiě)監(jiān)督核查報(bào)告書(shū)，于3月16日前向所在地市級(jí)商務(wù)主管部門(mén)報(bào)送監(jiān)督核查材料。

（二）審查階段（3月19日—3月23日）。在各市商務(wù)主管部門(mén)對(duì)轄區(qū)內(nèi)拍賣(mài)企業(yè)（含注冊(cè)地拍賣(mài)企業(yè)分公司）進(jìn)行實(shí)地核查的基礎(chǔ)上，結(jié)合日常監(jiān)管情況對(duì)報(bào)送的監(jiān)督核查材料進(jìn)行審查，在《拍賣(mài)企業(yè)監(jiān)督核查報(bào)告書(shū)》、《拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》副本中簽署核查意見(jiàn)并加蓋公章，對(duì)審查不合格企業(yè)，注明不合格原因及處理意見(jiàn)。請(qǐng)于3月23日前將監(jiān)督核查報(bào)告（包括本地區(qū)2017年度拍賣(mài)企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況、發(fā)展趨勢(shì)、存在問(wèn)題和工作建議以及年度監(jiān)督核查結(jié)果等情況）、簽署審查意見(jiàn)的《拍賣(mài)企業(yè)監(jiān)督核查報(bào)告書(shū)》（1份）、《各市2017年度拍賣(mài)企業(yè)監(jiān)督核查情況匯總表》上報(bào)省商務(wù)廳（行政審批處）。

（三）總結(jié)階段（3月26日—3月30日）。省商務(wù)廳根據(jù)各市商務(wù)主管部門(mén)的審查意見(jiàn)，匯總有關(guān)數(shù)據(jù)資料，向商務(wù)部報(bào)告拍賣(mài)企業(yè)監(jiān)督核查情況，同時(shí)向各市通報(bào)。核查期間，暫不受理拍賣(mài)企業(yè)變更事項(xiàng)申請(qǐng)。

四、核查工作重點(diǎn)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》、《拍賣(mài)管理辦法》的相關(guān)要求，本年度監(jiān)督核查重點(diǎn)為：

（一）企業(yè)運(yùn)營(yíng)情況。包括企業(yè)運(yùn)行的基本情況、主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況，是否能夠正常開(kāi)展拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，有無(wú)領(lǐng)取《拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》后超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)業(yè)或自行歇業(yè)等情況。

（二）企業(yè)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)情況。包括注冊(cè)資金是否足額到位、拍賣(mài)師配備是否達(dá)到規(guī)定要求、有無(wú)擅自變更備案登記事項(xiàng)或出租、出借、涂改、自行轉(zhuǎn)讓《拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》等行為。

（三）依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況。是否能夠按照《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》和《拍賣(mài)管理辦法》規(guī)定要求開(kāi)展業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、有無(wú)不履行瑕疵說(shuō)明義務(wù)、拍賣(mài)企業(yè)員工以競(jìng)買(mǎi)人的身份參與拍賣(mài)活動(dòng)、拍賣(mài)人或拍賣(mài)師與當(dāng)事人之間惡意串通損害他人利益、不按規(guī)定進(jìn)行公告與展示、不按規(guī)定制作拍賣(mài)筆錄等違法違規(guī)行為。

（四）企業(yè)信息報(bào)送情況。包括信息報(bào)送是否及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，有無(wú)虛報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)現(xiàn)象，核查數(shù)據(jù)與通過(guò)全國(guó)拍賣(mài)行業(yè)管理信息系統(tǒng)上報(bào)數(shù)據(jù)是否銜接一致。凡發(fā)現(xiàn)未按期通過(guò)全國(guó)拍賣(mài)行業(yè)管理信息系統(tǒng)上報(bào)有關(guān)信息數(shù)據(jù)的要限時(shí)補(bǔ)報(bào)，確保上報(bào)信息真實(shí)準(zhǔn)確。

（五）有問(wèn)題企業(yè)的整改情況。凡上年度核查未合格被責(zé)令整改的企業(yè)，須在規(guī)定期限內(nèi)就整改進(jìn)展情況及取得的效果提交專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。

要求企業(yè)在自查報(bào)告中對(duì)上述情況依次作出說(shuō)明。

五、企業(yè)應(yīng)提交的監(jiān)督核查材料

（一）《2017年度拍賣(mài)企業(yè)監(jiān)督核查報(bào)告書(shū)》（附件1）；

（二）《2017年度拍賣(mài)企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況表》（附件2）；

（三）《2017年度拍賣(mài)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況表》（附件3）；

（四）拍賣(mài)企業(yè)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》正、副本原件及副本復(fù)印件（原件由各市商務(wù)主管部門(mén)核對(duì)后當(dāng)場(chǎng)退還）；

（五）注冊(cè)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)原件與復(fù)印件（原件由各市商務(wù)主管部門(mén)核對(duì)后當(dāng)場(chǎng)退還）；

（六）《拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》副本原件；

（七）2017年每季度選一份拍賣(mài)會(huì)公告、筆錄、成交確認(rèn)書(shū)、工商備案登記表復(fù)印件；

（八）2017年度納稅證明原件及復(fù)印件（原件由各市商務(wù)主管部門(mén)核對(duì)后當(dāng)場(chǎng)退還）；

上述材料，請(qǐng)按順序依次夾列在《拍賣(mài)企業(yè)監(jiān)督核查報(bào)告書(shū)》內(nèi)，不用裝訂。各企業(yè)要統(tǒng)一使用省商務(wù)廳印制的報(bào)告書(shū)，不得以自制表格上報(bào)。

六、審查意見(jiàn)

拍賣(mài)企業(yè)監(jiān)督核查情況分為三類(lèi)：

（一）合格；

（二）未通過(guò)監(jiān)督核查，包括但不限于未正常營(yíng)業(yè)或暫停歇業(yè)、需整改等；

（三）未參加監(jiān)督核查，包括但不限于終止?fàn)I業(yè)、申請(qǐng)注銷(xiāo)、未按時(shí)提交監(jiān)督核查材料。

對(duì)應(yīng)以上三類(lèi)不同監(jiān)督核查結(jié)果，分別處理：

（一）對(duì)監(jiān)督核查合格的企業(yè)，由各市商務(wù)主管部門(mén)在《拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》副本上簽署合格意見(jiàn)并加蓋公章。

（二）未正常營(yíng)業(yè)或停歇業(yè)的企業(yè)，由各市商務(wù)主管部門(mén)下達(dá)《責(zé)令整改通知書(shū)》后，一個(gè)月內(nèi)完成企業(yè)整改；企業(yè)整改經(jīng)驗(yàn)收合格后，由各市商務(wù)主管部門(mén)在《拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》副本上簽署通過(guò)整改合格意見(jiàn)并加蓋公章。

（三）對(duì)無(wú)故不參加監(jiān)督核查、不按時(shí)申報(bào)監(jiān)督核查材料、經(jīng)整改仍不合格以及其他不符合經(jīng)營(yíng)條件的企業(yè)，根據(jù)《拍賣(mài)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，由各市商務(wù)主管部門(mén)聯(lián)合工商部門(mén)，依法收回《拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》和《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，啟動(dòng)公告注銷(xiāo)程序責(zé)令退出，取消其拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)資格，并在全國(guó)拍賣(mài)行業(yè)信息管理系統(tǒng)里予以注銷(xiāo)。

七、工作要求

開(kāi)展拍賣(mài)企業(yè)經(jīng)營(yíng)資格年度核查是《拍賣(mài)管理辦法》賦予全省商務(wù)主管部門(mén)的職責(zé)，對(duì)加強(qiáng)拍賣(mài)行業(yè)管理、規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為、建立競(jìng)爭(zhēng)有序的拍賣(mài)市場(chǎng)秩序有著十分重要的作用。各市商務(wù)主管部門(mén)、各拍賣(mài)企業(yè)一定要高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)，專(zhuān)人承辦，把監(jiān)督核查工作各項(xiàng)要求落到實(shí)處。各拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送監(jiān)督核查材料，逾期視同放棄，報(bào)送的材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

各市商務(wù)主管部門(mén)要依法履行管理職責(zé)，嚴(yán)格把關(guān)，實(shí)事求是提出審查意見(jiàn)。認(rèn)真核實(shí)拍賣(mài)企業(yè)提交的材料，逐一對(duì)照核查，并登陸全國(guó)拍賣(mài)行業(yè)管理信息系統(tǒng)查實(shí)企業(yè)基本情況和經(jīng)營(yíng)情況是否與企業(yè)提交材料一致，登陸中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站查實(shí)企業(yè)注冊(cè)拍賣(mài)師，是否與報(bào)告書(shū)中填寫(xiě)的內(nèi)容一致。發(fā)現(xiàn)材料不符的，應(yīng)及時(shí)要求補(bǔ)正和說(shuō)明。對(duì)未按要求上報(bào)或逾期不報(bào)的，不予受理。監(jiān)督核查期間省商務(wù)廳將組織人員對(duì)部分拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

附件：1.《2017年度拍賣(mài)企業(yè)監(jiān)督核查報(bào)告書(shū)》

      2.《2017年度拍賣(mài)企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況表》

      3.《2017年度拍賣(mài)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況表》

      4.《各市2017年度拍賣(mài)企業(yè)監(jiān)督核查情況匯總表》 

  遼寧省商務(wù)廳